附件6

附件8

          證券股份有限公司承銷部
出售包銷有價證券分析報告
編號：                                                 年   月   日
包銷有價證券名稱：	
分析基礎及建議：

	
出售價格區間：     　至　     　	
權責主管                          承辦人                       
說明：
一、	本分析報告由報告人及權責主管負責。各證券商可依其內部控制制度所訂之分層負責辦法，授權相關人員決定。
二、	本分析報告中之「分析基礎」項目，須就產業概況、公司營運展望、獲利預估及財務狀況等項中影響出售決策之變動部分加以分析。
三、	本分析報告所稱「包銷有價證券」係指承銷商因辦理承銷案件所取得之自行認購與餘額包銷部位。

         證券股份有限公司承銷部
出售包銷有價證券決策報告
編號：                                                 年   月   日
包銷有價證券標的
代碼	
有價證券名稱	
賣出價格區間	
賣出數量（張）	
理由	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

權責主管                          承辦人                       
說明：
一、	本決策報告由報告人及權責主管負責。各證券商可依其內部控制制度所訂之分層負責辦法，授權相關人員決定。
二、	出售包銷有價證券應善盡承銷商責任，避免出售決策僅基於本身獲利考量，承銷商擬訂出售決策後，得由公司自營部門或委託其他證券經紀商開設「承銷商取得有價證券出售專戶」出售之。
三、	本決策報告所稱「包銷有價證券」係指承銷商因辦理承銷案件所取得之自行認購與餘額包銷部位。

         證券股份有限公司承銷部
出售包銷有價證券後檢討報告
編號：                                                 年   月   日
出售決策與實際執行情況差異說明
代碼	
有價證券名稱	
出售決策賣出價格區間	
實際賣出價格	
是否有差異，若有差異請敘明原因	

	
出售決策賣出數量	
實際賣出數量	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	

	
權責主管                          承辦人                       
說明：
一、	本檢討報告由報告人及權責主管負責。各證券商可依其內部控制制度所訂之分層負責辦法，授權相關人員決定。
二、	本檢討報告請填列出售包銷有價證券之決策與實際執行情況是否有差異？若有差異請提出差異原因說明。